Neue Beratungsprotokolle gemäß Finanzanlagenvermittlungsverordnung:

Sehr geehrte Damen und Herren,
sehr geehrte Vertreter unserer Mitgliedsunternehmen,

gemeinsam mit dem bekannten und erfahrenen Fachrechtler, Herrn Rechtsanwalt Hans-Ludger Sandkühler (Kanzlei Sandkühler & Schirmer) haben wir Protokolle gemäß der Finanzanlagenvermittlungsverordnung für Sie entwickelt.

Zum gesetzlichen Hintergrund:

  • Anlageberater:
    Finanzanlagenvermittler gemäß § 34f GewO müssen seit Anfang dieses Jahres gemäß § 18 FinVermV über jede Anlageberatung ein Protokoll in Schriftform anfertigen. Wesentliche Bestandteile dieses Protokolls sind unter anderem der Anlass der Beratung, die Anlageziele des Kunden sowie eine Geeignetheitsprüfung.

  • Anlagevermittler:
    Finanzanlagenvermittler gemäß § 34f GewO, die ohne Beratung als reine Produktvermittler auftreten, unterliegen keiner gesetzlichen Protokollpflicht. Sie müssen jedoch gemäß § 16 FinVermV anhand der Kenntnisse und Erfahrungen des Kunden die Angemessenheit der Finanzanlage beurteilen. Wir empfehlen jedoch aus Haftungsgründen, den Vermittlungsprozess und die Angemessenheit mit dem Protokoll für Anlagevermittler zu dokumentieren. 

    Wichtig: Bitte prüfen Sie, ob Ihre Vermögensschaden-Haftpflichtversicherung vertragliche Obliegenheiten zur Dokumentation enthält, die möglicherweise über die gesetzlichen Bestimmungen hinausgehen.


Die Protokolle des SdV erklären, was unter Begriffen wie beispielsweise Geeignetheit einer Finanzanlage zu verstehen ist. Darüber hinaus enthalten die Druckstücke hilfreiche Tipps, die den Umgang mit der Protokollierung erleichtern und auf weitere gesetzliche Vorschriften hinweisen.

Dies betrifft zum Beispiel die Vorschriften hinsichtlich der Aushändigung des Protokolls an den Kunden oder Informationen bezüglich der Zuwendungen des Finanzanlagenvermittlers etc.

Eine Checkliste für sonstige dem Kunden auszuhändigenden Unterlagen sorgt für zusätzliche Sicherheit des Finanzanlagenvermittlers.

Die Protokolle finden Sie hier.

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